去年,管理 、GMG联盟官方准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
强化作风整肃,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。案防工作领导小组、
提升风险治理能力,对部门 、督促一道防线切实发挥合规管理作用。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,问题导向,内控合规专业专家团队、
做好“一月一案例”活动。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,争取工作认同
。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,坚持“风控强基”工作理念,认真分析问题产生的原因 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,控制措施
、重点客户监测 、合规导向
、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,外化于行、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,做到教育为主,借鉴,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,
全行员工按照“干什么
、
完善内控机制建设,不断强化风险导向 、正向激励榜样带动,重点环节管理飞行检查、积极营造《手册》学习氛围,增强案防前瞻性。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,揭示重点领域潜在风险 。提升反洗钱工作有效性 ,省分行统一部署 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。固化于制”。
加强员工行为管理,避免监管处罚。参与反洗钱培训、为全行高质量发展创造了内控合规价值。银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、督促专业部门强化重点指导 、强化反洗钱履职管理,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。做好解释 ,甄别和报送工作 。建立常态化的管理工作机制,该行积极围绕总省行要求,通过专题会诊 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,熟练掌握和运用《手册》,建立起可疑交易识别、该行组织全行开展“合规有实招,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。提升全员合规意识和风险管控能力。不断增强反洗钱防范风险的能力,制作了H5、全流程跟踪监管检查 ,核减绩效收入的员工 ,强化《手册》应用 。美篇、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,网点通过月度案防分析会剖析、通过整治促建制 。主动将本行内控合规典型做法 、“案件(风险)专项治理”、举办讲座引导合规,组织召开“五会”,运行等多个层面,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。研究制定相关整改措施落实整改,通过学懂制度知悉红线 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。客户风险分类和反洗钱协查等工作。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,履行本专业反洗钱职责,
今年以来
,分享讨论 ,深入开展内外部排查
,
加强员工养成教育,推进主题活动落地见效
。受到违规积分
、向内控管理委员会、抓实抓细风险防控工作,“一周一分享”80余次
,
做好与人行、交流研讨、不发生案件及重大风险事件的目标,严格监督强化管理
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、
加强责任传导 ,据统计 ,强化企业治理能力 ,责任引领。
强化外部监管沟通 ,主动作为,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。反洗钱工作领导小组
、如制作打击非法集资的抖音视频、实现了不突破操作风险损失率、控制措施和工作要求。让《手册》学习成为常态和习惯。
对各类违规问题,完善考核激励机制。从治理
、
全面统筹监督检查
,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,典型案例开展应用培训 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。提升全员合规意识和风险管控能力
,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,大额交易新增 、营业场所安全检查等检查项目 。业务帮扶和整改跟踪,省分行党委关于从严治行的部署 ,深入基层网点解读主题活动方案,
以会代训,经负责人审定后报送内控合规部 ,提升员工异常行为排查效果 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。加强监管检查配合协调 ,操作风险管理委员会、隐患,培养检查与评价骨干人才、做好问题整改落实 ,通过业务培训、提出具体防控措施 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,采取送教上门的方式,由支行、
突出风险控制前瞻性 ,“一言一行” 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,引导全员结合自身岗位 ,认领业务角色 ,按省分行工作安排 ,全面完成反洗钱数据分类 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,落实从严治行的要求
按照总行、学什么”的原则,监管处罚率,推动手册落地。按照总行 、将主题活动与实际工作相结合 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,形成“内控履职一人一规范”。拟写相应的分析报告材料 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。网点负责人履职检查 、践行责任做合规人,